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全面注册制下打新黑名单几何？4个月内逾70个账户被限制打新

2023-06-06 00:15:19来源：新京报  

6月5日，中证协披露了最新的配售对象限制名单，6个配售对象位列其中。

贝壳财经记者梳理发现，自全面注册制宣布实施以来，中证协官网发布配售对象黑名单4次，配售对象限制名单3次，合计70多个账户被限制“打新”，其中不乏私募产品及公司自营账户。


(资料图片仅供参考)

连日来中证协多次发布打新黑名单、限制名单

6月5日，中证协发布首次公开发行证券及北京证券交易所股票公开发行并上市配售对象限制名单公告（2023年2号），6个配售对象被列入限制名单，包括致远私享等4个私募产品和2个个人自有资金账户。

据了解，中证协于2月17日发布了《首次公开发行证券网下投资者管理规则》（以下简称《管理规则》）等自律规则，持续强化主板、科创板、创业板和北交所等板块网下投资者自律管理，旨在配合做好全面实行股票发行注册制改革工作，进一步加强网下投资者管理。

此次限制名单主要是在主板“中信金属”等项目网下询价和配售过程中存在违规情形。限制时长为半年，日期为2023年6月6日至12月5日。

公告显示，配售对象被列入限制名单期间，该配售对象不得参与上交所和深交所主板、科创板、创业板首次公开发行证券项目以及北交所股票公开发行并上市项目的网下询价和配售业务。

6月2日，中证协发布了限制名单1号公告，叶景肯自有资金投资账户因在北交所“安达科技”等项目网下询价和配售过程中存在违规情形被列入配售对象限制名单，限制时间为6月5日至12月4日。

此外，6月2日，中证协同步发布了配售黑名单，合计29个公司账户、私募基金、个人投资者账户因在打新过程中存在违规行为，被限制半年或一年内参与打新。

全面注册制实施不到4个月，逾70个账户被限制“打新”

贝壳财经记者梳理发现，自全面注册制宣布实施以来，中证协官网发布配售对象黑名单4次，配售对象限制名单3次，合计70多个账户被限制“打新”，其中不乏私募产品及公司自营账户。

3月10日，中证协发布了首发配售黑名单（2023年3号），这也是全面注册制宣布实施以来，中证协首次发布配售黑名单情况。

在此次公告中，中证协对参与主板核准制首发项目打新违规的14个账户做出了处罚，包括11个自有账户和3个公司自营、私募基金账户，比如，山东昌隆泰世科技有限公司自营投资账户、亿库创赢一号私募投资基金、深圳市宸钜投资有限公司自营投资账户。

4月19日、4月27日，3个个人自有账户和18个个人自有资金账户相继被列入黑名单。此外，4月27日，1名个人自有资金投资账户被列入北交所股票向不特定合格投资者公开发行并上市配售对象限制名单。

据2月17日中证协发布的《首次公开发行证券网下投资者管理规则》显示，网下投资者或其管理的配售对象在参与首发证券网下询价和配售业务时，不得存在二十一条行为，包括报送信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的；利用内幕信息、未公开信息报价的；故意压低、抬高或者未审慎报价的；提供有效报价但未参与申购或未足额申购的；未按时足额缴付认购资金的；未及时进行展期导致申购或者缴款失败的。

新京报贝壳财经记者 胡萌

编辑 徐超 校对 柳宝庆

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